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營業(yè)部2025年上半年合規(guī)、反洗錢、廉潔從業(yè)考試

您的姓名：
1.員工不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣（），也不得收受（）;不得參與（）,不得參與（）;不得利用 ETF可申贖特性贖回一籃子股票，再將贖回的一籃子股票在二級市場賣出實施套利;不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，從事未上市企業(yè)股權投資。（）
2.員工應如實申報本人的姓名、身份信息、使用的手機信息、本人使用和保管的設備信息，包括（）、（）、（）、（）（）等。（）
3.員工在開展證券業(yè)務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益:（）
4.員工應對工作收集所得的()、()的保密性和安全性負責，不得泄露公司未公開信息或竊取公司各類型秘密。（）
5.對員工的追責處理措施包括（）、（）、（）、（）、其他處理包括調整崗位、解除勞動合同。（）

6.《證券經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》規(guī)定，證券經營機構及其工作人員在融資融券、股票質押式回購交易等融資類業(yè)務開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益：（ ）

( 單選）7.分支機構營銷人員及負責客戶服務的人員必須使用（），通過該聯系方式添加客戶好友并開展服務工作,不得通過個人微信或其他個人第三方社交工具(如QQ、個人微信、微博、抖音、小紅書等經公司審批允許做宣傳的自媒體賬號除外)進行營銷宣傳和對客戶進行服務。(   )

8.反洗錢，是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞（）、（）、（）、（）、（）、（）、（）和其他犯罪所得及其收益的來源、性質的洗錢活動，依照本法規(guī)定采取相關措施的行為。預防恐怖主義融資活動適用本法；其他法律另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。（  ）

9.金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其設區(qū)的市級以上派出機構責令限期改正。可以給予警告或者處二十萬元以下罰款。情節(jié)嚴重或者逾期未改正的，處二十萬元以上二百萬元以下罰款。（）

（單選）10.金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份信息發(fā)生變更的，應當及時更新?？蛻羯矸葙Y料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存（）年（   ）

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