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反洗錢專項考試
姓名：
歸屬機構(gòu)/部門：
1、金融機構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督管理機關(guān)為（ ）？
A、銀行監(jiān)督管理委員會
B、中國人民銀行
C、公安機關(guān)
D、稅務(wù)機關(guān)
2、反洗錢內(nèi)控制度修訂下發(fā)后應(yīng)于幾個工作日內(nèi)向人民銀行報備（ ）？
A、2個工作日
B、5個工作日
C、10個工作日
D、15個工作日
3、金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，首先應(yīng)進行（ ）？
A、客戶身份識別
B、大額和可疑交易報告
C、可疑交易的分析
D、與司法機關(guān)全面合作
4、人民銀行進行反洗錢行政調(diào)查時，被調(diào)查的金融機構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)不包括（ ）？
A、參與調(diào)查義務(wù)
B、配合調(diào)查義務(wù)
C、如實提供信息義務(wù)
D、不得拒絕和阻礙調(diào)查
5、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存（）年；交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存（）年。
A、2,2
B、5,5
C、10,10
D、15,15
6、保險公司客戶身份識別涉及的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括（）？
A、銷售
B、承保
C、批改
D、理賠
E、資金收付
7、金融機構(gòu)應(yīng)履行的反洗錢義務(wù)包括（）？
A、建立客戶身份識別制度
B、執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
C、建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
D、建立健全反洗錢內(nèi)控制度
8、中國人民銀行及其分支機構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，可以采取下列措施進行反洗錢現(xiàn)場檢查（）？
A、進入金融機構(gòu)進行檢查
B、詢問金融機構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
C、查閱、復(fù)制金融機構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D、檢查金融機構(gòu)運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
9、下列哪些情況金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份（）？
A、客戶辦理大額交易
B、客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責(zé)人
C、客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
D、先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的
E、客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
10、金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估應(yīng)當(dāng)與本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務(wù)特征相適應(yīng)，充分考慮（ ）等方面的風(fēng)險要素類型及其變化情況，并吸收運用國家洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估報告、監(jiān)管部門及自律組織的指引等。
A、客戶
B、地域
C、業(yè)務(wù)
D、交易渠道
11、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立健全反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制制度，評估洗錢和恐怖融資風(fēng)險，建立與風(fēng)險狀況和經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的風(fēng)險管理機制，搭建反洗錢信息系統(tǒng)，設(shè)立或者指定部門并配備相應(yīng)人員，有效履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。
A、正確
B、錯誤
12、中國人民銀行及其分支機構(gòu)可以對其下級機構(gòu)負責(zé)監(jiān)督管理的金融機構(gòu)進行反洗錢和反恐怖融資執(zhí)法檢查，不可以授權(quán)下級機構(gòu)檢查由上級機構(gòu)負責(zé)監(jiān)督管理的金融機構(gòu)。
A、正確
B、錯誤
13、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注客戶的風(fēng)險狀況、交易情況和身份信息變化，及時調(diào)整客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險等級。
A、正確
B、錯誤
14、金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶，不得為冒用他人身份的客戶開立賬戶。
A、正確
B、錯誤
15、銀行保險機構(gòu)應(yīng)主動接受社會輿論監(jiān)督，建立統(tǒng)一管理的采訪接待和信息發(fā)布機制，及時準確公開信息，避免誤讀誤解引發(fā)聲譽風(fēng)險。
A、正確
B、錯誤
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