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金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)反洗錢(qián)培訓(xùn)考試（2025年）

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請(qǐng)大家根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容，完成本次培訓(xùn)考試題目。本次考試共10道題，其中1-3為單選題，4-7為多選題，8-10為判斷題。
1、以下哪種情形可將識(shí)別其法定代表人為受益所有人（）？
2、《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)反洗錢(qián)工作實(shí)施細(xì)則（2024年版）》中非自然人客戶(hù)強(qiáng)化型盡職調(diào)查表有效期為（ ）？
3、按照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行業(yè)務(wù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法》，應(yīng)開(kāi)展評(píng)估的情形包括新業(yè)務(wù)評(píng)估、存量業(yè)務(wù)評(píng)估。新業(yè)務(wù)上線（）時(shí)間需進(jìn)行回溯性審查，結(jié)合上線后業(yè)務(wù)交易特征、客戶(hù)群體、交付渠道的實(shí)際狀況及變化情況等，對(duì)上線前業(yè)務(wù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行回溯審查。
4、新修訂的《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》已于2025年1月1日起正式施行，對(duì)個(gè)人處罰上限無(wú)洗錢(qián)后果（）萬(wàn)元，對(duì)個(gè)人處罰上限有洗錢(qián)后果（）萬(wàn)元？
5、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況不同，我行對(duì)敏感國(guó)家分幾類(lèi)管理,分別為（）？
6、資金業(yè)務(wù)平臺(tái)核心子系統(tǒng)中，交易命中反洗錢(qián)名單，需填寫(xiě)以下哪幾個(gè)字段后可正常提交業(yè)務(wù)（）？
7、我行反洗錢(qián)名單分為以下哪幾類(lèi)（）？
8、新《反洗錢(qián)法》為金融機(jī)構(gòu)個(gè)人盡職免責(zé)提供了可能性，即“金融機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其他直接責(zé)任人員能夠證明自己已經(jīng)勤勉盡責(zé)采取反洗錢(qián)措施的，可以不予處罰。
9、交易對(duì)手或其他業(yè)務(wù)背景涉第一、二類(lèi)敏感國(guó)家的業(yè)務(wù)，原則上不辦理。
10、對(duì)于命中反洗錢(qián)制裁風(fēng)險(xiǎn)名單的業(yè)務(wù)，均可以通過(guò)填寫(xiě)非自然人客戶(hù)強(qiáng)化型盡職調(diào)查表即可開(kāi)展業(yè)務(wù)。
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