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2025年5月呼和浩特烏蘭察布西街營(yíng)業(yè)部合規(guī)、反洗錢(qián)培訓(xùn)考試
【溫馨提示】
本次考試時(shí)間20分鐘，共15題，其中單選5題、多選5題、判斷5題，單選每題6分、多選每題8分、判斷每題6分，總分100分，可以多次答題，考試的第1次成績(jī)納入年度合規(guī)績(jī)效考核中，80分及格，不及格者需補(bǔ)考。請(qǐng)認(rèn)真答題！
您的姓名：
1、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》于2024年11月8日修訂通過(guò)，自（）起施行。
A、2024年11月30日
B、2024年12月31日
C、2025年1月1日
D、2026年1月1日
2、證券營(yíng)業(yè)部員工張某將個(gè)人開(kāi)戶二維碼交給無(wú)資質(zhì)的親友協(xié)助拉客，并承諾每成功開(kāi)戶1人支付50元獎(jiǎng)勵(lì)。該行為最可能違反哪項(xiàng)規(guī)定？（）
A、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第八條第七項(xiàng)（禁止委托非經(jīng)紀(jì)人招攬客戶）
B、《證券法》第四十三條（禁止代客操作）
C、《證券公司合規(guī)管理辦法》第十條（營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)統(tǒng)一管理）
D、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條（風(fēng)險(xiǎn)匹配要求）
3、以下關(guān)于落實(shí)賬戶實(shí)名制管理要求說(shuō)法正確的是（）。
A、家人操作賬戶不用落實(shí)賬戶實(shí)名制提醒
B、客戶在電話中提及非本人操作賬戶應(yīng)開(kāi)展實(shí)名制排查及風(fēng)險(xiǎn)提示
C、客戶在電話中提及他人賬戶由其操作，不用落實(shí)賬戶實(shí)名制管理
D、賬戶實(shí)名制管理是公司的事情與客戶服務(wù)人員關(guān)系不大
4、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，發(fā)現(xiàn)客戶交易與掌握的客戶身份不符時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
A、直接終止業(yè)務(wù)關(guān)系
B、報(bào)告公安機(jī)關(guān)
C、忽略該情況
D、進(jìn)一步核實(shí)客戶及其交易有關(guān)情況
5、公司建立的投資行為管理系統(tǒng)，用于公司人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行（）等投資行為的相關(guān)申報(bào)、登記、審查、監(jiān)控等管理。
A、證券、基金、未上市股權(quán)
B、證券、基金
C、基金、未上市股權(quán)
D、證券
6、以下屬于2024年監(jiān)管處罰特點(diǎn)的是（）。
A、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為罰單大幅增加，從業(yè)人員違規(guī)炒股、私下接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券（代客理財(cái)）、未按規(guī)定開(kāi)展投資信息申報(bào)等方面成為受罰的重災(zāi)區(qū)。
B、適當(dāng)性管理有效性成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)，推介過(guò)程不規(guī)范、誤導(dǎo)性宣傳、違規(guī)推介、向客戶提供測(cè)評(píng)答案等成為主要違規(guī)事由。
C、賬戶實(shí)名制管理罰單頻現(xiàn)，處罰事由包括對(duì)部分電話回訪中表示賬戶非本人操作或者使用的客戶，未采取重新識(shí)別身份、分析識(shí)別可疑交易及反洗錢(qián)管控等措施；在明知個(gè)別客戶存在違反賬戶實(shí)名制要求的行為，存在相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的情況下，未主動(dòng)控制執(zhí)業(yè)行為的風(fēng)險(xiǎn)，未主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告等。
D、互聯(lián)網(wǎng)展業(yè)已納入監(jiān)管重點(diǎn)管控范疇，處罰事由集中在：展業(yè)渠道、工具管理不到位、展業(yè)不規(guī)范、直播管控不到位等。
7、以下關(guān)于具備投資顧問(wèn)資格人員展業(yè)說(shuō)法正確的是（）。
A、客戶主動(dòng)詢問(wèn)個(gè)股可向提供投資建議，但理由應(yīng)充分并告知客戶建議僅供參考留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
B、投資顧問(wèn)可以主動(dòng)向未簽署投顧協(xié)議的客戶推介個(gè)股，但理由應(yīng)充分并告知客戶建議僅供參考留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
C、為了推動(dòng)增值產(chǎn)品簽約，投資顧問(wèn)可以把產(chǎn)品個(gè)股轉(zhuǎn)發(fā)給未簽約的客戶體驗(yàn)，告知客戶出處并提示觀點(diǎn)僅供參考留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
D、投資顧問(wèn)向客戶發(fā)表投資建議依據(jù)應(yīng)充分，投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。
8、以下關(guān)于落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求說(shuō)法正確的是（）。
A、普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
B、在微信朋友圈發(fā)布產(chǎn)品類信息，應(yīng)按照適當(dāng)性匹配原則設(shè)置分類可見(jiàn)。
C、向客戶主動(dòng)推介產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)遵循“一強(qiáng)兩弱”的適當(dāng)性匹配原則。
D、普通投資者主動(dòng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)按照“三強(qiáng)”原則落實(shí)適當(dāng)性管理。
9、以下關(guān)于投資行為管理要求說(shuō)法正確的是（）。
A、公司人員自與公司建立勞動(dòng)關(guān)系或者經(jīng)紀(jì)委托代理關(guān)系5個(gè)工作日內(nèi)需開(kāi)展信息申報(bào)。上述申報(bào)的信息有變化的，公司人員應(yīng)在變更后的10個(gè)工作日內(nèi)向公司更新申報(bào)。
B、本人及其配偶、利害關(guān)系人開(kāi)立場(chǎng)內(nèi)證券賬戶的，原則上應(yīng)在公司指定交易或托管。
C、本人及其配偶、利害關(guān)系人場(chǎng)內(nèi)證券賬戶指定或托管在其他公司的，在交易完成后5個(gè)交易日內(nèi)向公司提供證券投資情況，包括賬戶、交易標(biāo)的、交易數(shù)量、交易金額等。
D、公司人員申報(bào)信息發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)報(bào)備并更新本人OA通訊錄、e-HR系統(tǒng)相關(guān)信息。
10、以下關(guān)于證券業(yè)務(wù)容易發(fā)生洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法正確的是（）。
A、綜合賬戶服務(wù)、單客戶多銀行業(yè)務(wù)洗錢(qián)通道風(fēng)險(xiǎn)較高。
B、大宗交易、新三板交易價(jià)格可協(xié)商，存在被用于價(jià)值轉(zhuǎn)移、利益輸送、操縱市場(chǎng)等風(fēng)險(xiǎn)。
C、融資融券業(yè)務(wù)存在放大非法資金收益風(fēng)險(xiǎn)。
D、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)存在轉(zhuǎn)移非法所得的風(fēng)險(xiǎn)。
11、為了更好的開(kāi)展業(yè)務(wù)，可以把開(kāi)戶二維碼交給朋友、家人幫我開(kāi)戶。（）
A、正確
B、錯(cuò)誤
12、跟銀行建立了渠道合作關(guān)系，可以把開(kāi)戶二維碼發(fā)給銀行人員進(jìn)行開(kāi)戶。（）
A、正確
B、錯(cuò)誤
13、在向客戶進(jìn)行金融產(chǎn)品推介時(shí)，可以使用自己編寫(xiě)整合的產(chǎn)品宣傳文案進(jìn)行宣傳推介。（）
A、正確
B、錯(cuò)誤
14、在進(jìn)行投資行為管理申報(bào)時(shí)，非本人實(shí)名開(kāi)立但由本人實(shí)際使用的號(hào)碼可不申報(bào)。（）
A、正確
B、錯(cuò)誤
15、公司人員及其配偶、利害關(guān)系人不得交易公司股票“華西證券”（002926）。（）
A、正確
B、錯(cuò)誤
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