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都邦保險(xiǎn)河南分公司2025年涉非法金融風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷

全體內(nèi)外勤員工參與調(diào)查
1. 所屬機(jī)構(gòu)或部門(mén)：
2. 姓名：
3. 是否存在允許或默許(明知但未制止)第三方公司、非本機(jī)構(gòu)員工(本機(jī)構(gòu)已退休或離職員工，第三方合作機(jī)構(gòu)人員、員工親屬及其他人員)在本機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)展疑似金融業(yè)務(wù)的情況？
4. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是否存在與第三方共用、混用情況(本機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與同棟建筑第三方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之間存在物理硬隔離的為獨(dú)立使用空間，否則為非獨(dú)立使用空間)，第三方是否存在利用共用、混用營(yíng)業(yè)場(chǎng)所便利涉嫌從事非法金融活動(dòng)的情況？
5. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為自有產(chǎn)權(quán)的，出租部分的承租人是否存在涉嫌從事非法金融活動(dòng)的情況，本機(jī)構(gòu)及員工是否與此類(lèi)承租人有業(yè)務(wù)往來(lái)(如幫助營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、引流客戶(hù)等)？
6. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所在樓棟及周邊100米范圍內(nèi)是否存在明顯涉嫌從事非法金融活動(dòng)的第三方場(chǎng)所，本機(jī)構(gòu)及員工是否與此類(lèi)第三方有業(yè)務(wù)往來(lái)？
7.
近5年來(lái)遷址、撤并的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所是否妥善清除原機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)、標(biāo)記及其它反映本機(jī)構(gòu)特征的裝潢裝飾，相關(guān)單證等業(yè)務(wù)資料是否妥善收回、銷(xiāo)毀，許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證件是否按照規(guī)定及時(shí)繳回有關(guān)部門(mén)或妥善處理，是否存在不法分子利用原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所仿冒銀行保險(xiǎn)職場(chǎng)從事非法金融活動(dòng)？
8. 員工直接組織各種形式(如單獨(dú)或內(nèi)外勾結(jié)，通過(guò)盜用或偽造本機(jī)構(gòu)公章、合同、單證，虛構(gòu)理財(cái)或保險(xiǎn)產(chǎn)品，自辦或入股投資咨詢(xún)類(lèi)公司等)的非法集資活動(dòng)？
9. 員工協(xié)助第三方非法集資組織者開(kāi)展非法集資活動(dòng)，如代為推介(含以本機(jī)構(gòu)名義或非以本機(jī)構(gòu)名義、獲得提成或不獲得提成的各種形式的推介行為)非本機(jī)構(gòu)授權(quán)銷(xiāo)售或非正規(guī)持牌機(jī)構(gòu)的理財(cái)產(chǎn)品，代為過(guò)渡資金(接收或分配資金)等？
10. 員工及其共同生活的親屬作為投資人參與非法集資活動(dòng)？
11. 員工是否有直接開(kāi)展民間借貸活動(dòng)？
12. 員工是否幫助第三方資金出借人引流客戶(hù)(含本機(jī)構(gòu)或非本機(jī)構(gòu)客戶(hù)，獲得提成或不獲得提成)，代為過(guò)渡資金等？
13. 員工是否自辦或入股金融中介服務(wù)類(lèi)公司、網(wǎng)貸公司、小額貸款公司、典當(dāng)行、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)？
14. 本機(jī)構(gòu)員工是否組織、參與其他類(lèi)型的非法金融活動(dòng):非法貨幣、支付、保險(xiǎn)、證券、基金、期貨、外匯等各類(lèi)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)？
15. 本機(jī)構(gòu)離職或退休員工是否以本機(jī)構(gòu)名義組織開(kāi)展非法集資、營(yíng)利性民間借貸等非法金融活動(dòng)？
16. 機(jī)構(gòu)是否組織員工向客戶(hù)宣傳推廣、銷(xiāo)售非本機(jī)構(gòu)授權(quán)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或非正規(guī)持牌機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品？
17. 機(jī)構(gòu)是否向員工推介、組織投資非本機(jī)構(gòu)授權(quán)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或非正規(guī)持牌機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品？
18. 機(jī)構(gòu)是否明知或應(yīng)知本機(jī)構(gòu)客戶(hù)涉嫌從事非法金融活動(dòng)(含利用本機(jī)構(gòu)打“擦邊球”或未利用本機(jī)構(gòu)的各類(lèi)非法金融活動(dòng)),但未按照法律法規(guī)和內(nèi)部制度規(guī)定采取任何預(yù)警、管控措施，仍為其提供保險(xiǎn)金融服務(wù)？
19. 本機(jī)構(gòu)是否存在委托不具有從事相應(yīng)金融業(yè)務(wù)資質(zhì)(如保險(xiǎn)代理)的第三方從事相關(guān)金融業(yè)務(wù)的情形？
20.
本機(jī)構(gòu)合作的第三方是否存在涉嫌從事非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況？
21. 如發(fā)現(xiàn)非法集資情形，請(qǐng)描述風(fēng)險(xiǎn)情況（公司將對(duì)舉報(bào)者信息予以保密，不得外泄）：
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