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反洗錢考試
您的姓名：
1.根據(jù)《反洗錢法》，與客戶建立人身保險(xiǎn)、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機(jī)構(gòu)( )的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。
A.應(yīng)對(duì)受益人
B.可選擇對(duì)受益人
C.無需對(duì)受益人
D.對(duì)非法定受益人的受益人
2.下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是( )。
A.包括客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)
B.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
C.客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地
D.身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限
3.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循( )的原則，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。
A.保守客戶秘密
B.遵紀(jì)守法
C.了解你的客戶
D.誠(chéng)信服務(wù)
4.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循“了解你的客戶”的原則，針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其( ) ，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。
A.交易目的
B.交易性質(zhì)
C.交易范圍
D.交易目的和交易性質(zhì)
5.根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的( )有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。選出錯(cuò)誤的一項(xiàng)。
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.合法性
6.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)( )
A.反復(fù)提醒其更新
B.上報(bào)中國(guó)人民銀行
C.協(xié)助客戶更新
D.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
7.金融機(jī)構(gòu)利用電話、網(wǎng)絡(luò)、自動(dòng)柜員機(jī)以及其他方式為客戶提供非柜臺(tái)方式的服務(wù)時(shí)，應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的身份( )措施，采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段，強(qiáng)化內(nèi)部管理程序，識(shí)別客戶身份。
A.審查
B.核查
C.檢查
D.認(rèn)證
8.金融機(jī)構(gòu)利用電話、網(wǎng)絡(luò)
、自動(dòng)柜員
機(jī)以及其
他方式為客戶提供非柜臺(tái)方式的服務(wù)時(shí)，應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的身份認(rèn)證措施，采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段，強(qiáng)化內(nèi)部管理程序，識(shí)別( )。
A.賬戶真?zhèn)?/label>
B.賬戶賬號(hào)
C.客戶身份
D.客戶名稱
9.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常( )、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息。
A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況
10.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在( ) 內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
A.一個(gè)月
B.半年內(nèi)
C.一年內(nèi)
D.合理期限
11.如客戶為外國(guó)政要，金融機(jī)構(gòu)為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )的批準(zhǔn)。
A.高級(jí)管理層
B.中國(guó)人民銀行
C.外交部
D.公安部
12.對(duì)于單個(gè)被保險(xiǎn)人保險(xiǎn)費(fèi)金額( )以上且以現(xiàn)金形式繳納的人身保險(xiǎn)合同，在訂立保險(xiǎn)合同時(shí)，應(yīng)確認(rèn)投保人與被保險(xiǎn)人的關(guān)系，核對(duì)投保人和人身保險(xiǎn)被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記投保人、被保險(xiǎn)人、法定繼承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A.人民幣 1 萬以上或者外幣等值 1000 美元
B.人民幣 2 萬以上或者外幣等值 2000 美元
C.人民幣 5 萬以上或者外幣等值 10000 美元
D.人民幣 20 萬以上或者外幣等值 20000 美元
13.對(duì)于客戶利用( )終端等工具開展的
非面
對(duì)面金融業(yè)務(wù)，金融
機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部管
理措施，更新技術(shù)手段，確保相關(guān)交易信息和客戶信息能夠完整傳送保障可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。
A．柜臺(tái)業(yè)務(wù)
B．網(wǎng)絡(luò)
C．電話
D．自助交易
14.下列屬于《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)重新識(shí)別客戶的措施有( )
A. 要求客戶補(bǔ)充其他身份資料
B. 向民政、司法等部門核實(shí)
C. 實(shí)地查訪
D. 回訪客戶
15.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在，按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求對(duì)被代理人采取客戶身份識(shí)別措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)代理人的( )，登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼。
A.姓名
B.聯(lián)系方式
C.有效身份證件
D.或者身份證明文件
16.出現(xiàn)以下情況時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶( ).
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的。
C.客戶姓名或者名稱與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的。
17、在確認(rèn)投保人、被保險(xiǎn)人、受益人關(guān)系時(shí)，可采取下列哪些方法（ ）
A.核對(duì)關(guān)系證明文件
B.走訪、查驗(yàn)
C.獲取投保人、被保險(xiǎn)人與受益人書面聲明
D.監(jiān)管認(rèn)可的其他方式
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