陽光人壽衢州中支2025年反洗錢考試試題（上半年）

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一、單選題（5題*10分/題=50分）

1、下列哪種情況，個(gè)人信息處理者不可處理個(gè)人信息。（）

A、為訂立、履行個(gè)人作為一方當(dāng)事人的合同所必需B、為公共利益實(shí)施新聞報(bào)道，在合理的范圍內(nèi)處理個(gè)人信息C、為履行法定職責(zé)或者法定義務(wù)所必需D、未取得個(gè)人的同意

2、反洗錢特別預(yù)防措施不包括以下哪一項(xiàng)（）

A、立即停止向反洗錢特別預(yù)防措施規(guī)定名單所列對(duì)象提供金融等服務(wù)B、限制相關(guān)資金、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移C、可以向反洗錢特別預(yù)防措施規(guī)定名單所列對(duì)象間接控制的組織提供金融等服務(wù)D、停止向反洗錢特別預(yù)防措施規(guī)定名單所列對(duì)象的代理人提供資金

3、《反洗錢法》的立法宗旨不包括以下哪項(xiàng)（）

A、預(yù)防洗錢活動(dòng)B、遏制洗錢以及相關(guān)犯罪C、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程D、維護(hù)金融秩序、社會(huì)公共利益和國(guó)家安全

4、法人、非法人組織未按照規(guī)定向（）提交受益所有人信息的，由（）責(zé)令限期改正；拒不改正的，處（）以下罰款。

A、國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門；國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門；五萬元B、登記機(jī)關(guān)；登記機(jī)關(guān)；五萬元C、國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門；國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門；十萬元D、登記機(jī)關(guān)；登記機(jī)關(guān)；十萬元

5、金融機(jī)構(gòu)在客戶身份識(shí)別過程中，以下哪項(xiàng)信息不屬于必須了解的?（）

A、客戶的基本身份信息B、客戶的財(cái)務(wù)狀況C、客戶的業(yè)務(wù)性質(zhì)D、客戶的居住地址

二、多選題（3題*10分/題=30分）

1、以下行為錯(cuò)誤的是（）

A、將公司反洗錢內(nèi)控制度通過電腦截圖，并發(fā)給客戶B、得知客戶被監(jiān)管要求凍結(jié)資產(chǎn)后，告知客戶讓其轉(zhuǎn)移資金C、將反洗錢盡調(diào)材料隨意放在辦公桌上，無專柜存放D、不隨意在公眾場(chǎng)合談?wù)摲聪村X調(diào)查等相關(guān)信息

2、以下哪些為反洗錢保密禁止行為（）

A、將適當(dāng)性開戶名單監(jiān)測(cè)預(yù)警提示告知客戶B、將客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、客戶交易記錄、可疑交易分析盡職調(diào)查口頭、郵件、電話及社交工具等形式告知客戶或其他無關(guān)人員C、將與反洗錢崗對(duì)客戶盡調(diào)時(shí)溝通的聊天截圖提供給客戶D、將客戶身份盡職調(diào)查、受益所有人識(shí)別過程中，獲悉的客戶信息、數(shù)據(jù)或資料提供給無關(guān)人員

3、以下哪些屬于反洗錢保密信息范圍（）

A、客戶交易記錄B、客戶身份資料C、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D、配合人民銀行調(diào)查的可疑交易活動(dòng)

三、判斷題（2題*10分/題=20分）

1、因工作便利獲取反洗錢涉密信息的，員工離職后仍然應(yīng)遵守保密義務(wù)，非依法律規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求，不得向任何單位和個(gè)人提供保密信息。（）

A、正確B、不正確

2、采取反洗錢特別預(yù)防措施應(yīng)當(dāng)保護(hù)善意第三人合法權(quán)益，善意第三人可以依法進(jìn)行權(quán)利救濟(jì)。（）

A、正確B、不正確

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陽光人壽衢州中支2025年反洗錢考試試題（上半年）