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新華人壽烏蘭察布中支外勤反洗錢(qián)及案件風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)考試

本次考試旨在考察外勤人員對(duì)反洗錢(qián)新法、非法集資及資金案件風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)知識(shí)及案例的掌握程度。請(qǐng)認(rèn)真作答，考試時(shí)間為30分鐘。
1. 基本信息：
姓名：
渠道：
機(jī)構(gòu)：
以下為單選題部分（共7題，每題10分，總分70分）
2. 根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》最新修訂內(nèi)容，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)身份資料和交易記錄保存至少多少年？
3. 在為客戶(hù)辦理壽險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)提供的身份信息存在疑點(diǎn)，以下哪種做法是正確的？
4. 反洗錢(qián)新規(guī)中，以下哪項(xiàng)不屬于大額交易報(bào)告的范圍？
5. 壽險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度，其責(zé)任主體是？
6. 客戶(hù)要求退保并將退保金支付到與投保時(shí)不一致的第三方賬戶(hù)，且金額較大，此時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪種風(fēng)險(xiǎn)？
7. 以下哪項(xiàng)是反洗錢(qián)“了解你的客戶(hù)”（KYC）原則的核心要求？
8. 反洗錢(qián)新法規(guī)定，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)，壽險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是？
以下為判斷題部分（共5題，每題6分，總分30分）
9. 壽險(xiǎn)公司在與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，只需核對(duì)客戶(hù)身份證件，無(wú)需留存復(fù)印件或影印件。
10. 對(duì)既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，壽險(xiǎn)公司只需提交大額交易報(bào)告即可。
11. 壽險(xiǎn)營(yíng)銷(xiāo)員發(fā)現(xiàn)客戶(hù)有涉嫌非法集資的行為，應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告。
12. 反洗錢(qián)工作只是壽險(xiǎn)公司合規(guī)部門(mén)的職責(zé)，與外勤銷(xiāo)售人員無(wú)關(guān)。
13. 客戶(hù)為未成年人投保高額壽險(xiǎn)，且繳費(fèi)來(lái)源為非監(jiān)護(hù)人賬戶(hù)，這種情況無(wú)需關(guān)注客戶(hù)身份識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。
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