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2025年10月合規(guī)反洗錢考試

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1.依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》，若單位和個(gè)人拒不配合金融機(jī)構(gòu)依照本法采取的合理的客戶盡職調(diào)查措施的，以下(  )不是金融機(jī)構(gòu)可以采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。
2、當(dāng)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)受益所有人識(shí)別正確的是(  )。
3、根據(jù)公司《反洗錢客戶盡職調(diào)查工作指引》，(  ）是判斷該人士為國(guó)外或是國(guó)內(nèi)政治公眾人士的唯一標(biāo)準(zhǔn)。
4、根據(jù)公司《反洗錢管理規(guī)定》規(guī)定，以下說法不正確的是（）。
5、公司合規(guī)部通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)
工作日內(nèi)，通過中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
6、金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，可以給予警告或者處二十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，（）。
7、公司各單位應(yīng)當(dāng)遵循（）和“審慎均衡”的反洗錢工作原則。
8、公司合規(guī)部通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè) 工作日內(nèi)，通過中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
9、公司建立反洗錢系統(tǒng)，以（）為基本單位開展交易監(jiān)測(cè)分析，完整、準(zhǔn)確和全面地采集 業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。
10、根據(jù)現(xiàn)行《反洗錢法》的規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)屬于特定非金融機(jī)構(gòu)(   )
(1)房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)(2)代理買賣經(jīng)營(yíng)性實(shí)體業(yè)務(wù)的公證機(jī)構(gòu)(3)寶石現(xiàn)貨交易商(4)貴金屬交易商(5)非銀行支付機(jī)構(gòu)
11、“交易激活關(guān)系”、“產(chǎn)品激活關(guān)系”、“綜合激活關(guān)系”確認(rèn)時(shí)，客戶經(jīng)理對(duì)客戶服務(wù)留痕需早于業(yè)務(wù)落地(  )個(gè)(含)工作日。 A 1 B 2 C 3 D 5
12、客戶維持擔(dān)保比例低于100%，且客戶擔(dān)保物中無(wú)任何擔(dān)保物存在暫停上市及退市風(fēng)險(xiǎn)，公司可采取小額客戶平倉(cāng)機(jī)制，該機(jī)制適用于對(duì)公司融資融券負(fù)債不超過（）萬(wàn)元的自然人客戶。 A 500 B 1000 C 2000 D 3000
13、公司各單位應(yīng)當(dāng)遵循(   )和 (  )的反洗錢工作原則，嚴(yán)格落實(shí)反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本規(guī)定要求，將反洗錢工作落實(shí)到日常業(yè)務(wù)運(yùn)作中。 A 風(fēng)險(xiǎn)管理;審慎均衡 B 權(quán)衡利弊;風(fēng)險(xiǎn)管理 C 風(fēng)險(xiǎn)為本;權(quán)衡利弊 D 風(fēng)險(xiǎn)為本;審慎均衡

14、股票質(zhì)押所融資金不得用于(  )

15、根據(jù)公司《因私出國(guó)(境)審批管理細(xì)則》的要求，出國(guó)(境)時(shí)間以離抵中國(guó)內(nèi)地海關(guān)時(shí)間為準(zhǔn)，其中，因私赴港澳臺(tái)旅游、處理個(gè)人事務(wù)的，一般每次不超過(  )
16、根據(jù)公司《請(qǐng)休假管理細(xì)則》的規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人連續(xù)休假(   ）以上的，需由分公司負(fù)責(zé)人和分公司人事相關(guān)崗位逐級(jí)完成審批后，由財(cái)富管理業(yè)務(wù)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。
17、金融機(jī)構(gòu)“未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查”情節(jié)嚴(yán)重且逾期未改正的，處(   )。
18、程序化交易的定義是(   )
19、根據(jù)《信息隔離墻制度》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員需要進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行(   )程序

20、在公司輿情管理工作中，合規(guī)專員要做好下列哪些事項(xiàng)(  )

(1)以身作則，提高輿情敏感度和責(zé)任心;(2)提高輿商，復(fù)盤總結(jié)，提高對(duì)新媒體時(shí)代輿論場(chǎng)的認(rèn)識(shí);(3)隨時(shí)發(fā)現(xiàn)，隨手維權(quán);(4)公開發(fā)言活動(dòng)要履行事前審批程序;

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