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人身險(xiǎn)反洗錢履職能力考試

本次考試旨在檢驗(yàn)業(yè)務(wù)人員對(duì)人身險(xiǎn)反洗錢相關(guān)知識(shí)的掌握程度，請(qǐng)認(rèn)真作答。
1. 基本信息：
姓名：
2. 在承保、保全、理賠等各保險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪類客戶的初次、持續(xù)盡職調(diào)查工作？
3. 某公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)，沒有對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行嚴(yán)格核實(shí)和驗(yàn)證就直接交易，這屬于哪種履職缺陷？
4. 當(dāng)客戶的投保行為存在個(gè)人購(gòu)買洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高產(chǎn)品達(dá)到多少金額時(shí)，需在建立業(yè)務(wù)關(guān)系前開展強(qiáng)化盡職調(diào)查？
5. 某公司客戶甲留存職業(yè)為“小客車司機(jī)”，實(shí)際為某國(guó)企高管，累計(jì)繳納保費(fèi)1637萬余元，這屬于哪種可疑特征？
6. 在客戶盡職調(diào)查方面，未采取有效措施完整識(shí)別來自于洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)的客戶，這屬于哪類履職缺陷？
7. 各分支機(jī)構(gòu)收到有權(quán)機(jī)關(guān)辦理查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)通知后，反洗錢兼崗需在幾個(gè)工作日內(nèi)錄入反洗錢系統(tǒng)并上傳相關(guān)資料？
8. 針對(duì)涉及有權(quán)機(jī)關(guān)“查凍扣”客戶，下步工作要求中提到應(yīng)重視對(duì)其相關(guān)信息的什么工作，為洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理提供信息基礎(chǔ)？
9. 某公司客戶辦理承保業(yè)務(wù)時(shí)登記為“家庭主婦”，首期繳納保費(fèi)500萬元并多次追加，后變更投保人且新投保人多次領(lǐng)取保費(fèi)，該公司未開展持續(xù)盡職調(diào)查，這屬于哪類履職缺陷案例？
10. 董監(jiān)高應(yīng)切實(shí)履行反洗錢工作職責(zé)，以下哪項(xiàng)不屬于其職責(zé)范圍？
11. 某公司對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的人工評(píng)定或調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)存在缺陷，導(dǎo)致洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的客戶不能被準(zhǔn)確識(shí)別，這屬于哪方面的履職缺陷？
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