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理賠反洗錢考試
您的姓名：
客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定核實(shí)代理關(guān)系，識(shí)別并核實(shí)（ ）的身份。
A.投保人
B.被保險(xiǎn)人
C.領(lǐng)款人
D.代理人
金融機(jī)構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶特征和交易活動(dòng)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行，對(duì)于涉及較低洗錢風(fēng)險(xiǎn)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況（ ）客戶盡職調(diào)查。
A.豁免
B.簡(jiǎn)化
C.強(qiáng)化
D.持續(xù)
反洗錢特別預(yù)防措施包括（? ）向名單所列對(duì)象及其代理人、受其指使的組織和人員、其直接或者間接控制的組織提供金融等服務(wù)或者資金、資產(chǎn)，立即限制相關(guān)資金、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等。
A.停止
B.不得
C.立即停止
D.可以
為了預(yù)防洗錢活動(dòng)，遏制洗錢以及相關(guān)犯罪，加強(qiáng)和規(guī)范反洗錢工作，維護(hù)金融秩序、社會(huì)公共利益和（ ），根據(jù)憲法制定《反洗錢法》。
A.國(guó)防安全
B.生態(tài)安全
C.經(jīng)濟(jì)安全
D.國(guó)家安全
在被保險(xiǎn)人、受益人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償或者給付保險(xiǎn)金時(shí)，如金額達(dá)到人民幣（）以上或者外幣等值（）以上，應(yīng)履行客戶盡職調(diào)查。
A.1萬元，1000美元
B.1萬元（含），1000美元（含）
C.2萬元，2000美元
D.2萬元（含），2000美元（含）
下列關(guān)于受益所有人說法錯(cuò)誤的是（）
A.每個(gè)非自然人客戶至少有一 名受益所有人
B.如果存在多個(gè)受益所有人 ， 應(yīng)全部進(jìn)行識(shí)別
C.不管有幾個(gè)受益所有人，系統(tǒng)內(nèi)只填寫一位受益所有人信息即可
D.需要登記的信息包括：姓名、 地址、 身份證件或者身份證明文件的種類、 號(hào)碼和有效期限
下列說法正確的是（）
A.自然人客戶CIF系統(tǒng)影像資料內(nèi)需上傳被保險(xiǎn)人身份證正反面，可以翻拍
B.當(dāng)單位客戶法人、股東、受益所有人、授權(quán)辦理人不是同一人時(shí)，影像資料內(nèi)需要上傳各自的身份證
C.若同時(shí)錄入了統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證組織機(jī)構(gòu)代碼證，證件有效期起期和止期只用任選一個(gè)填寫即可
D.通過企業(yè)雷達(dá)獲取的受益所有人可以隨意刪除
關(guān)于單位客戶，下列哪項(xiàng)信息不是必須錄入的？
A.證件有效期止期
B.地址信息
C.納稅人識(shí)別號(hào)
D.賬戶信息
下列哪項(xiàng)不屬于總公司提數(shù)的高風(fēng)險(xiǎn)清單
A.不同姓名，相同身份證號(hào)清單
B.身份證件有效期在核賠通過時(shí)已過期清單
C.地址內(nèi)容小于5個(gè)字清單
D.銀行信息未錄入清單
利用金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)實(shí)施或者通過非法渠道實(shí)施洗錢犯罪的，依法追究（?）
A.刑事責(zé)任
B.民事責(zé)任
C.行政責(zé)任
D.政治責(zé)任
被保險(xiǎn)人是自然人時(shí)，應(yīng)識(shí)別的信息包括（）等
A.姓名
B.身份證號(hào)碼
C.身份證有效期
D.聯(lián)系方式和地址
被保險(xiǎn)人是自然人時(shí)，CIF系統(tǒng)內(nèi)職業(yè)選擇（），監(jiān)管會(huì)認(rèn)為未盡到盡職調(diào)查義務(wù)
A.無業(yè)
B.不方便分類的其他人員
C.專業(yè)技術(shù)人員
D.軍人
金融機(jī)構(gòu)有下列（ ）行為之一的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，可以給予警告或者處二十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，處二十萬元以上二百萬元以下罰款。
A.未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查
B.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄
C.未按照規(guī)定報(bào)告大額交易
D.未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，履行（ ）等反洗錢義務(wù)。
A.客戶盡職調(diào)查
B.客戶身份資料和交易記錄保存
C.大額交易和可疑交易報(bào)告
D.反洗錢特別預(yù)防措施
下列哪些單位，在充分評(píng)估下述非自然人客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況基礎(chǔ)上，可以將其法定代表人或者實(shí)際控制人視同 為受益所有人
A.個(gè)體工商戶
B.受政府控制的企事業(yè)單位
C.企業(yè)法人，如股份有限公司和有限責(zé)任公司
D.有限合伙企業(yè)
CIF系統(tǒng)內(nèi)錄入的證件有效期止期可以在核賠通過日期之前
A.正確
B.錯(cuò)誤
CIF系統(tǒng)內(nèi)錄入的地址可以只填寫到區(qū)縣，不用精確到門牌號(hào)
A.正確
B.錯(cuò)誤
識(shí)別到股東是單位的，可以隨意在證件類型和證件號(hào)碼欄錄入身份證號(hào)
A.正確
B.錯(cuò)誤
任何單位和個(gè)人不得從事洗錢活動(dòng)或者為洗錢活動(dòng)提供便利，并應(yīng)當(dāng)配合金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查。
A.正確
B.錯(cuò)誤
金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶，不得為冒用他人身份的客戶開立賬戶。
A.正確
B.錯(cuò)誤
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