基金培訓(xùn)課程考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題只有一個(gè)正確答案）

您的姓名：

1、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式，其核心特征不包括以下哪項(xiàng)?（）

A. 集中投資者資金B. 由基金管理人管理C. 基金資產(chǎn)獨(dú)立托管D. 投資者單獨(dú)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)E. 以投資組合方式進(jìn)行證券投資

2、以下哪項(xiàng)不屬于基金的參與主體?（）

A. 基金管理人（基金公司）B. 基金托管人（托管公司）C. 證券交易所D. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)E. 基金投資者

3、開(kāi)放式基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為稱為（）

A. 申購(gòu)B. 贖回C. 認(rèn)購(gòu)D. 轉(zhuǎn)讓E. 定投

4、關(guān)于基金現(xiàn)金分紅的特點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）

A. 需支付贖回費(fèi)B. 紅利需繳納個(gè)人所得稅C. 直接獲得現(xiàn)金，落袋為安D. 可免再投資申購(gòu)費(fèi)E. 自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額

5、依據(jù)投資對(duì)象分類(lèi)，股票型基金的基金資產(chǎn)投資于股票的比例不低于（）

A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%E. 50%

6、基金管理費(fèi)的計(jì)提方式為（）

A. 按日計(jì)提，按月支付B. 按周計(jì)提，按季支付C. 按年計(jì)提，按年支付D. 一次性計(jì)提E. 按交易金額比例計(jì)提

7、ETF 基金的申購(gòu)贖回標(biāo)的是（）

A. 現(xiàn)金B. 單只股票C. 一攬子股票D. 基金份額E. 債券組合

8、QDII 基金的投資范圍不包括以下哪項(xiàng)?（）

A. 境外股票市場(chǎng)B. 境外債券市場(chǎng)C. 國(guó)內(nèi) A 股市場(chǎng)D. 境外有價(jià)證券E. 海外金融工具

9、關(guān)于 A 類(lèi)基金份額的收費(fèi)特征，以下說(shuō)法正確的是（）

A. 收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，不收取認(rèn)申購(gòu)費(fèi)B. 收取認(rèn)申購(gòu)費(fèi)，不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C. 既收取認(rèn)申購(gòu)費(fèi)，也收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)D. 既不收取認(rèn)申購(gòu)費(fèi)，也不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)E. 贖回費(fèi)高于 C 類(lèi)基金

10、根據(jù)歷史數(shù)據(jù)，基金持倉(cāng)時(shí)長(zhǎng)與收益的關(guān)系為（）

A. 持倉(cāng)時(shí)長(zhǎng)越短，收益越高B. 持倉(cāng) 3 個(gè)月以內(nèi)收益最優(yōu)C. 持倉(cāng) 120 個(gè)月以上收益穩(wěn)定性最高D. 持倉(cāng) 6-12 個(gè)月收益高于 12-36 個(gè)月E. 持倉(cāng)時(shí)長(zhǎng)與收益無(wú)關(guān)聯(lián)

11、當(dāng)基金估值百分位處于 10%-20% 時(shí)，建議的操作是（）

A. 一次性賣(mài)出B. 一次性買(mǎi)入或大額定投C. 持有或部分止盈D. 定投買(mǎi)入E. 等待估值低于 10% 再操作

12、挑選固收 + 基金時(shí)，合理的規(guī)模范圍是（）

A. 低于 2 億B. 2-10 億C. 10-100 億D. 100-200 億E. 高于 200 億

13、一級(jí)債基不能直接參與的投資是（）

A. 國(guó)債B. 金融債C. 二級(jí)市場(chǎng)股票D. 可轉(zhuǎn)債E. 企業(yè)債

14、開(kāi)放式基金（非上市）的申購(gòu)贖回場(chǎng)所不包括（）

A. 基金公司直銷(xiāo)平臺(tái)B. 銀行代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)C. 證券交易所D. 螞蟻財(cái)富平臺(tái)E. 天天基金網(wǎng)

15、被動(dòng)型指數(shù)基金的選股主體是（）

A.基金經(jīng)理B. 投資研究團(tuán)隊(duì)C. 追蹤的指數(shù)D. 基金公司決策層E. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

1、以下屬于基金參與主體的有（）

A. 基金投資者B. 基金管理人（基金公司）C. 基金托管人（托管公司）D. 證券交易所

2、依據(jù)投資對(duì)象的不同，基金可分為以下哪些類(lèi)型？（）

A. 股票型基金B. 債券型基金C. 貨幣型基金D. 混合型基金

3、以下關(guān)于主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金的區(qū)別，說(shuō)法正確的有（）

A. 主動(dòng)型基金由基金經(jīng)理選股，被動(dòng)型基金追蹤指數(shù)選股B. 主動(dòng)型基金依賴基金經(jīng)理投資能力，被動(dòng)型基金依賴指數(shù)表現(xiàn)C. 主動(dòng)型基金選股為個(gè)人行為，被動(dòng)型基金選股為市場(chǎng)行為D. 主動(dòng)型基金費(fèi)率低于被動(dòng)型基金

4、公募基金的核心優(yōu)勢(shì)包括（）

A. 嚴(yán)監(jiān)管、高透明B. 產(chǎn)品選擇豐富C. 流動(dòng)性強(qiáng)D. 參與門(mén)檻低

5、挑選固收 + 基金的 “五看” 法則包括（）

A. 看基金公司B. 看基金經(jīng)理C. 看投資策略D. 看風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和規(guī)模評(píng)級(jí)

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