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2025年四季度鐘樓分公司反洗錢考試試題

網(wǎng)點(diǎn)名稱：

您的姓名：

反洗錢監(jiān)測(cè)審定崗只能對(duì)自己已完成審定的可疑任務(wù)進(jìn)行重新處理，且僅支持（）重新處理。

A、前一日B、當(dāng)日C、次日D、本周內(nèi)

客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)審定任務(wù)完成時(shí)限為（）。

A、T+3個(gè)工作日B、T+5個(gè)工作日C、T+6個(gè)工作日D、T+10個(gè)工作日

反洗錢要求對(duì)客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）。

A、一年B、兩年C、三年D、五年

新一代反洗錢系統(tǒng)強(qiáng)化盡職調(diào)查查詢,等級(jí)分類崗開(kāi)通（），且只能查詢客戶歸屬于本機(jī)構(gòu)或開(kāi)戶機(jī)構(gòu)為本網(wǎng)點(diǎn)的客戶。

A、分類機(jī)構(gòu)查詢B、單個(gè)查詢C、批量查詢D、執(zhí)行機(jī)構(gòu)查詢

違反反洗錢管理規(guī)定，有（）情形的，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理，情節(jié)嚴(yán)重或后果嚴(yán)重的，給予警告至降級(jí)處分

A、向無(wú)關(guān)人員泄露反洗錢相關(guān)資料信息的B、與身份不明的客戶進(jìn)行交易，或?yàn)榭蛻糸_(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶的C、未按規(guī)定對(duì)反洗錢或反恐融資名單進(jìn)行監(jiān)控的D、其他違反反洗錢管理規(guī)定的行為

新客戶首次評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，分為（）環(huán)節(jié)。

A、等級(jí)初審B、等級(jí)復(fù)核C、等級(jí)審定D、部門會(huì)簽

在（）情況下，對(duì)公強(qiáng)化盡職調(diào)查可選擇無(wú)法按要求完成。

根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，充分利用各種途徑均無(wú)法聯(lián)系客戶且無(wú)法通過(guò)各類渠道核實(shí)客戶相關(guān)信息的客戶不配合無(wú)法完成客戶盡職調(diào)查客戶已聯(lián)系，不配合調(diào)查，但可通過(guò)其他途徑可以了解相關(guān)情況客戶配合調(diào)查

客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為（）時(shí)，系統(tǒng)會(huì)觸發(fā)強(qiáng)化盡職調(diào)查任務(wù)。

A、高風(fēng)險(xiǎn)B、中高風(fēng)險(xiǎn)C、中風(fēng)險(xiǎn)D、中低風(fēng)險(xiǎn)

新一代反洗錢系統(tǒng)客戶盡職調(diào)查、強(qiáng)化盡職調(diào)查查詢共分為哪幾項(xiàng)查詢功能？

A、按客戶編號(hào)B、按客戶名稱C、按調(diào)查機(jī)構(gòu)D、按分類機(jī)構(gòu)

在日常經(jīng)營(yíng)管理工作中，在發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)客戶存在可疑交易或異常行為、存在涉及洗錢的負(fù)面信息等可能導(dǎo)致客戶風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的情況時(shí)，可通過(guò)（）崗位登錄反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息上報(bào)。

A、反洗錢等級(jí)分類崗B、反洗錢盡職調(diào)查崗C、反洗錢業(yè)務(wù)合規(guī)崗D、反洗錢合規(guī)管理崗

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2025年四季度鐘樓分公司反洗錢考試試題