日本天天日天天操|女神c逼99精品|99福利视频一区|美女视频ww久久|国产激情综合五月|加勒比无码天天操|五月天婷婷丁香花|欧美大香蕉网综合网|久久99国产99|亚洲中文字幕射精
2025年四季度鐘樓分公司反洗錢考試試題
網(wǎng)點(diǎn)名稱:
您的姓名:
反洗錢監(jiān)測(cè)審定崗只能對(duì)自己已完成審定的可疑任務(wù)進(jìn)行重新處理,且僅支持( )重新處理。
A、前一日
B、當(dāng)日
C、次日
D、本周內(nèi)
客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)審定任務(wù)完成時(shí)限為()。
A、T+3個(gè)工作日
B、T+5個(gè)工作日
C、T+6個(gè)工作日
D、T+10個(gè)工作日
反洗錢要求對(duì)客戶身份資料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存( )。
A、一年
B、兩年
C、三年
D、五年
新一代反洗錢系統(tǒng)強(qiáng)化盡職調(diào)查查詢,等級(jí)分類崗開(kāi)通(),且只能查詢客戶歸屬于本機(jī)構(gòu)或開(kāi)戶機(jī)構(gòu)為本網(wǎng)點(diǎn)的客戶。
A、分類機(jī)構(gòu)查詢
B、單個(gè)查詢
C、批量查詢
D、執(zhí)行機(jī)構(gòu)查詢
違反反洗錢管理規(guī)定,有( )情形的,給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理,情節(jié)嚴(yán)重或后果嚴(yán)重的,給予警告至降級(jí)處分
A、向無(wú)關(guān)人員泄露反洗錢相關(guān)資料信息的
B、與身份不明的客戶進(jìn)行交易,或?yàn)榭蛻糸_(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶的
C、未按規(guī)定對(duì)反洗錢或反恐融資名單進(jìn)行監(jiān)控的
D、其他違反反洗錢管理規(guī)定的行為
新客戶首次評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),分為()環(huán)節(jié)。
A、等級(jí)初審
B、等級(jí)復(fù)核
C、等級(jí)審定
D、部門會(huì)簽
在()情況下,對(duì)公強(qiáng)化盡職調(diào)查可選擇無(wú)法按要求完成 。
根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,充分利用各種途徑均無(wú)法聯(lián)系客戶且無(wú)法通過(guò)各類渠道核實(shí)客戶相關(guān)信息的
客戶不配合無(wú)法完成客戶盡職調(diào)查
客戶已聯(lián)系,不配合調(diào)查,但可通過(guò)其他途徑可以了解相關(guān)情況
客戶配合調(diào)查
客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為()時(shí),系統(tǒng)會(huì)觸發(fā)強(qiáng)化盡職調(diào)查任務(wù)。
A、高風(fēng)險(xiǎn)
B、中高風(fēng)險(xiǎn)
C、中風(fēng)險(xiǎn)
D、中低風(fēng)險(xiǎn)
新一代反洗錢系統(tǒng)客戶盡職調(diào)查、強(qiáng)化盡職調(diào)查查詢共分為哪幾項(xiàng)查詢功能?
A、按客戶編號(hào)
B、按客戶名稱
C、按調(diào)查機(jī)構(gòu)
D、按分類機(jī)構(gòu)
在日常經(jīng)營(yíng)管理工作中,在發(fā)現(xiàn)轄內(nèi)客戶存在可疑交易或異常行為、存在涉及洗錢的負(fù)面信息等可能導(dǎo)致客戶風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的情況時(shí),可通過(guò)( )崗位登錄反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息上報(bào)。
A、反洗錢等級(jí)分類崗
B、反洗錢盡職調(diào)查崗
C、反洗錢業(yè)務(wù)合規(guī)崗
D、反洗錢合規(guī)管理崗
關(guān)閉
更多問(wèn)卷
復(fù)制此問(wèn)卷